采購過程控制制度

1目的

對采購及外包過程進(jìn)行控制，保證所采購及外包加工的產(chǎn)品滿足生產(chǎn)及交付的需要。

2適用范圍

適用于本公司生產(chǎn)材料的采購、產(chǎn)品的托外加工過程的控制及運(yùn)輸服務(wù)采購。

3權(quán)責(zé)

采購項(xiàng)目	申請部門	提出方式	采購部門	采購單據(jù)	驗(yàn)收部門
生產(chǎn)用物料	生管部	請購單	采購部	采購單 （采購合同）	IQC
產(chǎn)品托外加工	生管部	制令單	采購部	外協(xié)單	IQC
運(yùn)輸服務(wù)	業(yè)務(wù)部	電話／傳真	業(yè)務(wù)部	傳真件	業(yè)務(wù)部

4制度內(nèi)容

4.1采購物料及加工服務(wù)的分類

A類：直接形成產(chǎn)品的原料及配件；

B類：對產(chǎn)品質(zhì)量影響較大的包裝材料；

C類：所有的產(chǎn)品外包加工；

D類：其他對產(chǎn)品的最終質(zhì)量影響不大的輔料及非生產(chǎn)材料。

4.2采購/外包的申請

4.2.1倉務(wù)部根據(jù)訂單展開生產(chǎn)需求分析，并核對物料庫存后，對需外購的物料以及按計(jì)劃性采購的物料或需托外加工的產(chǎn)品編制“請購單”。

4.2.2采購部主管負(fù)責(zé)對“請購單”進(jìn)行審核，如需修改，則退回申請人重新編制。

4.2.3如涉及新物料種類的采購，由開發(fā)部進(jìn)行物料編碼。

4.3供方的選擇

4.3.1采購部應(yīng)對供方進(jìn)行選擇、評估，在合格供方中采購。

4.3.2有關(guān)供方的選擇參見《供方管理程序》。

4.3.3如客戶有要求采用其供方名單時，則應(yīng)從該名單的供方采購有關(guān)材料、產(chǎn)品或服務(wù)，其它供方只有經(jīng)客戶批準(zhǔn)并列入名單后方可選用。

4.3.4采用客戶指定的供方不能免除本公司確保供方的產(chǎn)品、材料和服務(wù)質(zhì)量的責(zé)任。

4.4物料價格選擇

4.4.1采購員在采購物料時應(yīng)貨比三家，選擇質(zhì)優(yōu)價廉的供方采購。

4.4.2采購部門應(yīng)將所采購或托工物料的單價填寫在采購單/外協(xié)單上，以便采購主管及財務(wù)主管審批。

4.5采購及托工的實(shí)施

4.5.1采購文件的編制

4.5.1.1采購部收到批準(zhǔn)后的 “請購單”并經(jīng)核實(shí)后，編制“采購單”或“外協(xié)單”，

并結(jié)合受訂單相關(guān)要求準(zhǔn)備相應(yīng)的采購文件。

4.5.1.2“采購單”或“外協(xié)單”中應(yīng)清楚填寫產(chǎn)品的品號、品名（規(guī)格）、數(shù)量、單

價、交貨時間、交貨地點(diǎn)、交易條件等內(nèi)容，采購單經(jīng)采購主管、財務(wù)主管

批準(zhǔn)生效。

4.5.1.3對于較大項(xiàng)目或海外的采購，應(yīng)簽訂采購合同，“采購單”及采購合同經(jīng)報關(guān)

部門確認(rèn)后由財務(wù)部主管審核，送總經(jīng)理核準(zhǔn)并蓋公司合同章后生效。

4.5.2采購必須與供方之間簽訂產(chǎn)品的采購/加工協(xié)議提供明確的采購信息，內(nèi)容可包括：供貨材料不合格的處理、產(chǎn)品的包裝及防護(hù)要求、產(chǎn)品的標(biāo)識及可追溯性、采購產(chǎn)品的驗(yàn)證需求和準(zhǔn)則及其他雙方應(yīng)遵循的權(quán)利和責(zé)任等。

4.5.3提供給供方的圖紙及技術(shù)資料等采購文件，需經(jīng)開發(fā)部門主管批準(zhǔn)。

4.5.4“采購單”或“外協(xié)單”經(jīng)批準(zhǔn)后發(fā)給供方，同時聯(lián)絡(luò)供方是否收到，并要求廠商確認(rèn)后簽章回傳。

4.6供方交貨能力的監(jiān)督與管理

4.6.1“采購單”或“外協(xié)單”發(fā)出后，具體采購項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫“供方交貨管理表”對供方的交付能力進(jìn)行監(jiān)督與管理，以確保100%按期交貨。

4.6.2采購部必須在交貨前不定期的確認(rèn)供方產(chǎn)品的生產(chǎn)完成情況和交貨準(zhǔn)備情況。

4.6.3在監(jiān)視過程中一旦發(fā)現(xiàn)供方無法按期交貨時，應(yīng)與供方商討作出對策，同時，采購員將信息反饋生產(chǎn)部和相關(guān)部門。

4.6.4生產(chǎn)部和相關(guān)部門也應(yīng)監(jiān)督采購計(jì)劃的執(zhí)行情況，在交貨前一周保持與采購部聯(lián)

系，以便及時了解物料的交付情況。

4.6.5若在交貨過程中產(chǎn)生任何的附加運(yùn)費(fèi)（包括組織及供方兩者支付的費(fèi)用），采購部應(yīng)在“運(yùn)費(fèi)監(jiān)控記錄表”中記錄。

4.6.6采購部必須每月對供方的交付狀況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。

4.6.7因供方不能按期交貨，導(dǎo)致生產(chǎn)材料中斷必須按照《緊急應(yīng)變管理程序》執(zhí)行。

4.7外包加工過程的控制

4.7.1當(dāng)供方樣件制作評估合格后，試生產(chǎn)前供方必須對本公司委托加工產(chǎn)品的制造過

程進(jìn)行規(guī)劃并形成相應(yīng)的文件，制程規(guī)劃輸出的文件包括：加工工藝流程、控

制計(jì)劃、相應(yīng)的作業(yè)指導(dǎo)書等。

4.7.2供方必須對生產(chǎn)所需設(shè)備、工裝設(shè)施進(jìn)行策劃，并根據(jù)以往的加工經(jīng)驗(yàn)設(shè)定過程能力、生產(chǎn)率的目標(biāo)。

4.7.3供方制程設(shè)計(jì)輸出的文件必須根據(jù)本公司的要求提交品管部進(jìn)行評審。

4.7.4供方正式試產(chǎn)前必須通知采購，由品管部安排人員對整個試產(chǎn)前的作業(yè)準(zhǔn)備及試生產(chǎn)過程進(jìn)行確認(rèn)，確認(rèn)結(jié)果記錄于“外包過程確認(rèn)記錄表”。

4.7.5試產(chǎn)的數(shù)量由本公司確定，但至少為300件。

4.7.6試產(chǎn)過程及輸出的產(chǎn)品確認(rèn)合格后，方可由品管部主管批準(zhǔn)量產(chǎn)并簽訂相應(yīng)的采購協(xié)議

4.7.7量產(chǎn)過程中有任何影響已批準(zhǔn)文件的變更，實(shí)施前供方必須主動通知本公司的采

購部門并將變更后的文件根據(jù)本公司的需要提交品管部批準(zhǔn)。

4.7.8外包批量生產(chǎn)時，由品管部安排人員到供方現(xiàn)場對外包過程進(jìn)行質(zhì)量控制，包括首檢、制程檢驗(yàn)及成品檢測，并將結(jié)果記錄于“驗(yàn)貨報告”。

4.8采購/外協(xié)單的修改與作廢

4.8.1依倉務(wù)部提供的生產(chǎn)需求分析，采購或托工數(shù)量需增加時，由采購部對追加數(shù)量下發(fā)“采購單”或“外協(xié)單”，按4.5執(zhí)行。

4.8.2當(dāng)采購/托工產(chǎn)品的包裝方式、技術(shù)要求、品質(zhì)要求、交期、數(shù)量減少等需修改

時（包括內(nèi)外部提出的變更請求），采購應(yīng)立即確認(rèn)供方生產(chǎn)的狀況，并與生產(chǎn)

部及相關(guān)部門確認(rèn)后，以“采購變更通知單”的形式提出并將變更后的資料及時傳給相應(yīng)供方。

4.8.3采購的數(shù)量減少時，由采購在系統(tǒng)中做“采購?fù)嘶貑巍?，對于?shù)量減少的“采購

單”及“外協(xié)單”待供方交貨到足夠的數(shù)量后，在系統(tǒng)中進(jìn)行手工結(jié)案。

4.8.4采購計(jì)劃的交貨日期延期超過10個工作日后，采購單/外協(xié)單將自行作廢，同時采購員必須開立“采購?fù)嘶貑巍睂Υ藛谓Y(jié)案。采購單/外協(xié)單作廢后，采購部負(fù)責(zé)通知供方，同時通知倉務(wù)部。

4.8.5如果作廢的“采購單”或“外協(xié)單”中相關(guān)的生產(chǎn)物料還需采購或托工，由倉務(wù)部重新下發(fā)“請購單”，按4.2條款執(zhí)行。

4.9采購及托工產(chǎn)品的驗(yàn)證

4.9.1采購/托工回廠的產(chǎn)品必須進(jìn)行驗(yàn)證，以確保產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購及外包加工要求。

4.9.2當(dāng)需要到貨源處對采購或托工產(chǎn)品進(jìn)行驗(yàn)證時，應(yīng)在采購文件中規(guī)定驗(yàn)證的安排以及產(chǎn)品的放行方式。

4.9.3當(dāng)合同有規(guī)定時，公司的客戶或其代表有權(quán)在本公司或供方處對供方的產(chǎn)品是

否符合要求進(jìn)行驗(yàn)證。但客戶對供方產(chǎn)品的驗(yàn)證不能免除本公司向客戶提供可

接收產(chǎn)品的責(zé)任，也不能排除其后客戶的拒收。